现在是二月🎉，是时候解决那些行动计划里程碑✨了。我们清单上的首要任务是向董事会提议进行反洗钱内部审计。但这究竟意味着什么？
反洗钱内部审计的目的是什么？🕵♀️
反洗钱内部审计 (“AIA”) 测试组织的反洗钱政策、程序和控制措施，以评估其有效性。目标是找出组织反洗钱合规计划中的任何弱点或差距，并提出改进建议。结果必须在独立审计报告中出具。
对于在英属维尔京群岛获得许可的实体，AIA 是强制性的吗？⚠
视情况而定。任何从事《英属维尔京群岛反洗钱法》所定义的“相关业务”的“相关人士”都必须获得 AIA。根据《英属维尔京群岛反洗钱法》，“相关业务”包括但不限于以下业务：银行、信托、保险、公司管理和投资业务。如果律师、公证人或会计师提供某些类型的服务，他们也可能被认定为从事相关业务。
因此，任何开展相关业务的个人或实体必须确保定期评估其反洗钱系统和控制措施，我们建议至少每年一次。
观察 🔎
AIA 的结果必须体现在合规审计报告中，并在检查或任何需要时提供给 BVI FSC 或 BVI FIA。我们观察到，BVI FSC 在进行现场检查和异地桌面监控和监督时积极要求提供此类报告的副本。通常，要求以下内容：
(i) 最新一份 AIA 报告的副本（“审计报告”）；
（ii）持牌人董事会提交、审查和批准审计报告的证据；
（iii）针对审计报告中发现的任何缺陷而采取的任何补救或纠正行动的书面证据。
谁可以为您进行 AIA？❓
关键要求是，AIA 职能必须由独立运作且能够以公平透明的方式进行客观评估的人员执行。我们提倡客户选择外部 AIA，确保对其合规框架进行真正独立的评估。
✨ Gold Leaf 的反洗钱内部审计服务✨
我们在代表实体开展独立 AIA 方面拥有丰富的经验。通过这些审计，我们帮助客户识别监管违规行为和其他缺陷，如果未识别和评估这些缺陷，可能会导致持牌人面临严重的经济处罚和其他制裁，包括执法行动和声誉损害。我们还设计补救解决方案！
🚀 需要帮助？请致电 (284) 494-9559 或发送电子邮件至 info@goldleafbvi.com 联系我们。让我们共同努力，让合规成为成功的基石！
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