2026年3月13日
92 名从业人员与 FSC 和 FIA 一起聚集在一起，不是为了听取法规的规定，而是为了实践当监管人员进门时，有效的合规性是什么样的。.
2026年3月12日，英属维尔京群岛托尔托拉岛罗德城。英属维尔京群岛监管机构的信息明确无误：技术合规已不再足够。更彻底的现场检查计划于2026年和2027年进行。英属维尔京群岛的首次全面互评估预计将于2029年启动。而评判评估结果的标准将是有效性：并非政策是否存在，而是政策是否得到一致、适度且有充分理由的记录。.
正是在这样的背景下，Gold Leaf咨询有限公司于2026年3月13日在英属维尔京群岛国际仲裁中心举办了“从洞察到行动：合规从业人员研讨会”。92位合规专业人士、反洗钱报告官（MLRO）、律师、董事会成员、董事总经理以及来自指定非金融企业和专业机构（DNFBP）的代表齐聚一堂，他们用一整天的时间，不是复习法律条文，而是深入实践。通过真实的案例研究、小组讨论和情景式应用练习，Gold Leaf摒弃了理论，转而提供从业人员识别风险、记录决策并在监管审查下为其推理辩护所需的分析工具。.
Gold Leaf咨询有限公司致力于加强英属维尔京群岛的合规标准。昨天的研讨会基于一个前提：一个更易于接受检查的合规群体，才能使司法管辖区更加强大。.
监管机构定调
金融调查局局长埃罗尔·乔治发表了开幕致辞，他直截了当地阐述了当前形势的紧迫性。.
“如今的合规是分析性的，而不是机械性的。它需要批判性思维、文件记录和站得住脚的论证。”
乔治先生还谈到了最近宣布的将监管职责从金融调查局 (FIA) 移交给金融服务委员会 (FSC) 的事宜，并指出其目标是继续协调和继续加强该地区的监管架构。.
主题演讲由英属维尔京群岛金融服务委员会 (FSC) 合规总监阿尔瓦·麦考尔女士发表，她明确阐述了该行业现状与监管期望的发展方向之间的区别。.
“如今的关注点已经从技术合规转向了效果。你所说的工作做得怎么样？你又该如何证明这一点？”
Ms. McCall was direct about what lies ahead. More thorough on-site inspections are planned for 2026 and 2027, with proportionate enforcement action to follow for entities unable to demonstrate operational effectiveness. She identified suspicious activity report (SAR) quality and timeliness as areas where supervisory reviews continue to identify weaknesses, and noted that the BVI’s fifth round of mutual evaluation is due in 2029.
一种不同的合规培训
参加过区域性和国际性合规活动的与会者一致认为，本次研讨会的形式与他们以前经历过的任何形式都截然不同。.
“一位与会者表示：”你真的能带着一些可以实际应用的东西离开。”这种说法在会场引起了广泛共鸣，甚至包括一些专程飞来英属维尔京群岛参加此次活动的从业人员。.
一位参与者与一位来自该地区以外的同事一同前来，凭借在多个司法管辖区接受合规培训的经验，给研讨会打了 10 分（满分 10 分）。.
开曼群岛监管与合规专家兼主持人乔治亚·斯科特形容，此次活动的氛围与她参加或主持过的任何类似活动都截然不同。.
“这是我参加过的最好的会议。每个人都非常投入，这一点显而易见。即使时间稍微超时，每个人都坚持到了最后。”
一位与会者的证词完全表达了在场所有人的感受。.
“你们汇聚了FSC、FIA、合规专家和杰出的法律精英，不仅传授了切实可行的知识，还就如何开展业务、制作材料和准备检查提供了切实可行的建议。参与者们没想到能获得如此注重实践的培训和独到的见解。”
在灰色地带建立信心
Gold Leaf Consulting Limited 的创始人兼首席执行官 Julia Shamini Chase 表示，本次研讨会旨在解决她认为从业人员在当前监管环境下面临的最紧迫的挑战：不是缺乏意识，而是缺乏运用独立判断的信心。.
“目前整个行业确实存在不确定性和恐惧。我希望大家最终得到的不仅是清晰的思路，还有运用基于风险的方法的信心。我们为他们提供了分析工具，因为这才是最重要的。要学会如何把握灰色地带，而不是非黑即白地看待事物。”
Chase 女士重点介绍了关于强化尽职调查 (EDD) 的案例研究环节，以此为例说明该方法在实践中的应用。.
“不要害怕风险。不要害怕高风险。基于风险的方法不是规避风险；而是理解风险、管理风险，并能够证明你所做的决定是合理的。”
研讨会的合规分析风险导向方法 (RBA) 在全天的会议中得到了强化，特别关注机构风险评估 (IRA)、持续监控触发因素、可疑活动报告叙述质量和董事会层面的合规治理。.
在培训期间，学员们使用学员手册进行实践操作，这些手册旨在帮助学员立即将所学知识应用于实际工作中。此外，培训还穿插了实时投票练习，以评估和检验学员们的反馈。预计学员们本周将返回各自机构，并确定需要优先改进的领域，包括机构审查协议（IRA）、持续监控框架、可疑活动报告（SAR）质量以及合规部门与高级管理层和董事会的沟通协作。.
合规从业人员研讨会是在以下机构的支持下举办的： 联合英属维尔京群岛, 阿尔方索·华纳, 英属维尔京群岛律师协会, OAC集团和 Masa Assist. 他们的合作体现了双方共同致力于在英属维尔京群岛建立一个更易于接受检查的合规社区。.
展望未来
Gold Leaf 咨询有限公司已确认将合规从业人员研讨会办成年度活动，下一届计划于 2027 年举行。.
如需了解 Gold Leaf 的合规服务、培训计划和即将举办的活动信息，请通过电子邮件联系 Gold Leaf Consulting Limited。 info@goldleafbvi.com 或致电 +1 (284) 494-9559。.
关于 Gold Leaf 咨询有限公司
Gold Leaf Consulting Limited 是一家总部位于英属维尔京群岛的监管法律及合规咨询公司，为英属维尔京群岛及加勒比地区的受监管实体、指定非金融企业及专业人士 (DNFBP) 和高级领导团队提供综合咨询、实施和培训解决方案。服务内容包括授权代表服务、反洗钱内部审计、外包反洗钱合规官 (MLRO) 支持、监管遗留问题处理服务以及面向从业人员的培训。Gold Leaf 已获得英属维尔京群岛金融服务委员会 (BVI FSC) 的许可。.
媒体联系人
梅斯林·乔治 | 英属维尔京群岛精致活动及营销解决方案 | meslyn@eemsbvi.com | 786-464-7477
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